Forex Trading Engagieren Ihre Kunden

Einzelhandel Forex Trading FINRAs Enforcement Department führt eine Anfrage in Bezug auf Forex-Handel. 1. Bitte teilen Sie uns mit, ob Ihre Firma, entweder direkt oder über eine Tochtergesellschaft oder Tochtergesellschaft, seit dem 1. Januar 2006 in irgendeiner Weise an Devisentransaktionen teilgenommen hat. Wenn ja, bitten wir um die Erfüllung aller Devisentermingeschäfte seit dem 1. Januar 2006 : Beschreiben Sie die Kapazitäten, in der Sie an jeder Devisentransaktion teilgenommen haben, zB Als Gegenpartei der Transaktion. Identifizieren Sie die Parteien zu jeder Devisen-Transaktion, d. H. Die Parteien, die die Devisengeschäfte, die Kunden und die Institutionen, an und von denen die Fonds verdrahtet wurden angefordert. Bitte geben Sie diese Antwort in einem sortierbaren Format wie einem Microsoft Excel-Arbeitsblatt an. Geben Sie an, welche Unterlagen Sie über jede Devisentransaktion haben. Geben Sie eine Kopie der Dokumente an die Forex-Kunden, die die Unternehmen Kapazität in den Geschäften offengelegt gegeben. Bitte teilen Sie uns mit, wann, bezogen auf das jeweilige Forex-Geschäft, die Dokumente dem Forex-Kunden zur Verfügung gestellt wurden. Geben Sie eine Kopie der Dokumente an die Forex-Kunden, die die Risiken mit Forex-Handel verbunden offenbart. Bitte teilen Sie uns mit, wann, bezogen auf das jeweilige Forex-Geschäft, die Dokumente dem Forex-Kunden zur Verfügung gestellt wurden. Geben Sie eine Kopie von Beispielen, Illustrationen oder Demonstrationskonten an Kunden im Zusammenhang mit dem Devisenhandel. Geben Sie eine Kopie aller Werbe - und Verkaufsliteratur an Forex-Kunden oder potenzielle Forex-Kunden. 2. Bitte geben Sie an, ob Ihre Firma ein Geschäft für einen Devisenhändler angefordert oder eingeführt hat. Wenn ja, beschreiben Sie bitte die Due Diligence Ihre Firma verpflichtet, über den Devisenhändler zu lernen. 3. Bitte geben Sie an, ob Ihre Firma irgendjemanden behalten hat, um forex Kunden für die Firma zu erbitten, und wenn ja, welche Due Diligence Ihre Firma unternahm, um zu erfahren, wer die Forex-Kunden für Ihre Firma anbot. Bitte geben Sie alle Unterlagen an, die aufgrund der Sorgfaltspflicht erworben wurden. 4 Bitte geben Sie eine Beschreibung der Aufsichtssysteme und eine Kopie aller schriftlichen Überwachungsverfahren (WSPs) an, die sich mit dem Devisenhandel an Ihrer Firma, Tochtergesellschaft oder Tochtergesellschaft befasst. Wenn nicht in den WSPs identifiziert, identifizieren Sie bitte die Vertreter, die im Devisenhandel tätig sind, und die Person (en), die für die Überwachung des Devisenhandels verantwortlich ist. 5. Wenn Ihre Firma Ausnahmereports zur Überwachung des Devisenhandels verwendet, identifizieren Sie bitte die Berichte, einschließlich der verwendeten Parameter und die die Berichte generieren. Bitte beschreiben Sie, wie die Berichte verwendet werden, um den Devisenhandel zu überwachen und die Person (en) zu identifizieren, die für die Nutzung der Berichte verantwortlich ist. 6. Bitte geben Sie eine Kopie der Teile Ihres Unternehmens Anti-Money Laundering (AML) - Programm, das die Risiken, die mit dem Devisenhandel verbunden sind, und die Adressen Überwachung, Erkennung und Berichterstattung verdächtigen Aktivitäten im Zusammenhang mit dem Forex-Transaktionen. Geben Sie Kopien dieser Teile aller früheren AML-Verfahren an, die seit 2006 in Gebrauch sind. 7. Bitte geben Sie an, ob Ihre Firma einen Antrag gemäß FINRA Rule 1017 (zuvor NASD Rule 1017) für die FINRA-Zulassung Ihrer Firma, Und wenn dieser Antrag wurde vor der Firma eingereicht in jedem Devisenhandel, in jeder Eigenschaft eingereicht. Bitte geben Sie eine Kopie dieser Anfrage und eine Kopie der Antwort von FINRA an. 8. Bitte beschreiben Sie, wie, wenn überhaupt, das Unternehmen für Devisengeschäfte in seine Berechnungen des Nettokapitals und Reserve Formel seit seit Beginn der Devisenhandel. Wenn das Unternehmen bei der Berechnung des Nettokapitals und der Reserveformel keine Devisengeschäfte berücksichtigt, erläutern Sie bitte, warum das Unternehmen dies nicht getan hat. 9. Hat Ihre Firma irgendwelche Kundenbeschwerden oder Schiedssprüche im Zusammenhang mit den Devisengeschäften erhalten? Wenn ja, Kopie der Beschwerde (n) (falls schriftlich) oder eines Berichts der Beschwerde (n) (wenn mündlich, wem). Bereitstellung von Kopien von Kontodokumentationen und Kontoauszügen. Unterlagen über die Untersuchungen der Unternehmen in Bezug auf die Angelegenheit (en), die Antwort oder Antwort des Unternehmens (mit Exponaten) sowie Kopien von etwaigen Anpassungen, Abwicklungen, Gerichtsbeschlüssen oder aus der Beschwerde (n) stammenden Bescheinigungen. 10. Geben Sie alle anderen Informationen oder Unterlagen, die Sie glauben, für ein vollständiges Verständnis des Devisenhandels von Ihrem Unternehmen geeignet sein könnten. Welcome MB Trading Forex-Kunden Diversifizieren Sie Ihre Investitionen und nutzen Sie die am meisten gehandelten Markt in der Welt. Forex-Unterstützung Devisenhandel (Forex) wird angeboten, um selbst-orientierte Anleger durch TradeKing Forex. TradeKing Forex, LLC. Und TradeKing Securities, LLC sind separate, aber verbundenen Unternehmen. Forex-Konten sind nicht durch die Securities Investor Protection Corp. (SIPC) geschützt. Forex-Handel mit erheblichen Verlustrisiken und ist nicht für alle Anleger geeignet. Steigende Hebelwirkung erhöht das Risiko. Vor der Entscheidung, Forex zu handeln, sollten Sie sorgfältig prüfen, Ihre finanziellen Ziele, Niveau der Investitionserfahrung und die Fähigkeit, finanzielle Risiken zu nehmen. Sämtliche Meinungen, Neuigkeiten, Recherchen, Analysen, Preise oder sonstigen Informationen enthalten keine Anlageberatung. Lesen Sie die vollständige Offenlegung. Bitte beachten Sie, dass vor Ort Gold und Silber Verträge unterliegen nicht der Regulierung unter dem U. S. Commodity Exchange Act. TradeKing Forex, LLC. Fungiert als Einführungsbroker der GAIN Capital Group, LLC (GAIN Capital). Ihr Forex-Konto wird gehalten und gepflegt bei GAIN Capital, die als Clearing-Agent und Gegenpartei für Ihre Trades dient. GAIN Capital ist bei der Commodity Futures Trading Commission (CFTC) registriert und Mitglied der National Futures Association (NFA) (ID 0339826). TradeKing Forex, LLC. Ist Mitglied der National Futures Association (ID 0408077). Optionen bestehen aus Risiken und sind nicht für alle Anleger geeignet. Klicken Sie hier, um die Merkmale und Risiken der standardisierten Optionsbroschüre zu überprüfen, bevor Sie mit den Handelsoptionen beginnen. Optionen Anleger können den Gesamtbetrag ihrer Anlage in relativ kurzer Zeit verlieren. Der Online-Handel hat aufgrund von Systemreaktionen und Zugriffszeiten, die aufgrund der Marktbedingungen, der Systemleistung und anderer Faktoren variieren können, ein eigenes Risiko. Ein Investor sollte diese und zusätzliche Risiken vor dem Handel verstehen. 4.95 für Online-Aktien und Optionsgeschäfte, fügen Sie 65 Cent pro Optionskontrakt. TradeKing belastet zusätzliche 0,35 pro Kontrakt auf bestimmte Indexprodukte, bei denen die Umtauschgebühr erhoben wird. Siehe unsere FAQ für Details. TradeKing fügt 0,01 pro Aktie für die gesamte Bestellung für Aktien mit weniger als 2,00. Siehe unsere Kommissionen und Gebühren Seite für Provisionen auf Broker-assisted Trades, Low-Price-Aktien, Optionsspreads und andere Wertpapiere. TradeKing wurde im Kundenservice auf dem SmartMoney im Juni 2008 und Juni 2010 eingestuft. Broker Survey hat im Juni 2009 und Juni 2010 die höchste Fünf-Sterne-Bewertung in den Bereichen Kundenservice und Trading-Tools vergeben. Broker Survey belegte im Juni 2011 einen Broker Survey Juni 2012 Broker Survey nannte insgesamt 1 Discount Broker im August 2007 Broker Survey und insgesamt 1 Discount Broker in der August 2006 Broker Survey. Diese Erhebungen basieren auf den folgenden Kategorien: Kommissionen und Gebühren, Investmentfonds, Bankdienstleistungen, Handelswerkzeuge, Forschung und Kundenservice. SmartMoney ist ein eingetragenes Warenzeichen von SmartMoney, einem gemeinsamen Verlagsunternehmen zwischen Dow Jones Company, Inc. und Hearst Partnership. TradeKing erhielt 4 von 5 Sternen in Barrons 12. (März 2007), 13. (März, 2008), 14. (März, 2009), 15. (März 2010), 16. (März 2011) und 17. (März 2012) Die besten Online-Broker auf Handelstechnologie, Benutzerfreundlichkeit, Mobilität, Angebotspalette, Forschungseinrichtungen, Portfolioanalyse Berichte, Customer Service Education und Kosten. Bewertet unter den Besten für Options-Trader 2008-12. 1. Platz in der Usability im März 2011 Barrons Umfrage. Bewertet unter den Besten für Long Term Investing 2011-12 Barrons Survey. In den Anmerkungen, die die März-2008-Klassifizierungen begleiten, stellte Barrons fest, dass TradeKings Aufstellungsort neue, glatte Werkzeuge kennzeichnet, die auf dem Finden und dem Ausführen von Optionsstrategien sich konzentrieren. Barrons ist ein eingetragenes Warenzeichen der Dow Jones Company 2012. TradeKing war die Nummer Eins im Customer Service in Kiplingers November 2008 Best of Online Brokers Persönliche Finanzen Broker Umfrage basierend auf Forschung und Tools, Kommissionen Gebühren, Investitionsmöglichkeiten, Benutzerfreundlichkeit, Kundenservice. Kiplinger ist ein eingetragenes Warenzeichen der The Kiplinger Washington Editors, Inc. 2012. Dokumentation zur Unterstützung von TradeKings Service und Tools Auszeichnungen und Forderungen sind auch auf Anfrage erhältlich unter der Rufnummer 877-495-5464 oder per E-Mail an servicetradeking Zitate sind mindestens 15 Minuten verzögert, es sei denn, Ansonsten angegeben. Marktdaten werden von SunGard betrieben und implementiert. Unternehmensgrunddaten von Factset. Ertragsschätzungen von Zacks. Investmentfonds und ETF-Daten von Lipper und Dow Jones Company. Inhalte, Recherchen, Werkzeuge und Aktien - oder Optionszeichen sind nur zu Bildungs - und Veranschaulichungszwecken gedacht und beinhalten keine Empfehlung oder Aufforderung zum Kauf oder Verkauf eines bestimmten Wertpapiers oder zur Anlage einer bestimmten Anlagestrategie. Die Projektionen oder sonstigen Informationen über die Wahrscheinlichkeit von verschiedenen Anlageergebnissen sind hypothetischer Natur, sind nicht für Genauigkeit oder Vollständigkeit garantiert, spiegeln nicht die tatsächlichen Ergebnisse der Investitionen wider, berücksichtigen nicht Provisionen, Marginzinsen und andere Kosten und sind keine Garantien von Künftige Ergebnisse. Bei allen Anlagen handelt es sich um Risiken, Verluste können das investierte Kapital übersteigen, und die bisherige Wertentwicklung eines Wertpapiers, einer Branche, eines Sektors, eines Marktes oder eines Finanzprodukts garantiert keine zukünftigen Ergebnisse oder Erträge. TradeKing bietet selbstverwalteten Investoren Discount-Brokerage-Dienstleistungen an und gibt keine Empfehlungen oder bietet Investitions-, Finanz-, Rechts - oder Steuerberatung an. 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Jeder All-Star-Kommentatoren Bio, verwandte Qualifikationen und Offenlegung, wie ihre Beziehung mit TradeKing finden Sie auf der All-Star-Blog-Liste, verfügbar unter community. tradekingmemberstk-all-stardetails. Die Auswahl der All-Stars-Kommentatoren beruht ausschließlich auf der Qualität und dem Stil der bereitgestellten Inhalte. TradeKing misst, billigt oder überwacht weder die Leistung noch die Richtigkeit von Aussagen oder Empfehlungen unabhängiger All-Stars-Kommentatoren zu TradeKing. Unterstützende Unterlagen für Ansprüche, die in diesem Posten gemacht werden, werden auf Anfrage vom Verfasser der Post zugesandt, der allein für die in ihm geäußerten Ansichten verantwortlich ist. Private Nachricht an All-Stars schicken Eine E-Mail an All-Stars schicken Eine E-Mail an All-Stars schicken Mehrere Bein Optionen Strategien beinhalten zusätzliche Risiken. Und kann zu komplexen steuerlichen Behandlungen führen. 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